股票代码：002430     股票简称：杭氧股份         公告编号：2024-086 转债代码：127064     转债简称：杭氧转债               杭氧集团股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股价                   格的公告    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、  误导性陈述或重大遗漏。   特别提示： 总股本的 0.0076%。本次回购注销限制性股票涉及 8 名首次授予激励对象。本 次回购注销完成后，公司股份总数为 983,881,750 股。 任公司深圳分公司办理完成注销手续。 的转股价格不作调整，仍为 26.89 元/股。 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序及实施情况 《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进 行了回避表决，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意意见。同日， 公司第七届监事会第十七次会议审议通过相关议案。公司监事会对本次激励计 划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （更新稿）及其摘要、《浙商证券股份有限公司关于杭州制氧机集团股份有限 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》（更新稿）。 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于取消 2021 年第三次临时股东大会 部分提案并增加临时提案的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回 避表决，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意意见。同日，公司 第七届监事会第十八次会议审议通过相关议案。公司监事会对本次激励计划的 相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 委批复的公告》，杭州市国资委原则同意杭氧集团股份有限公司实施限制性股 票激励计划。 示了《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》，将本次激励计划首次授予 部分激励对象的姓名和职务予以公示。经公示，公司收到相关信息反馈并经公 司监事会核实后，对不符合激励对象条件的人员在原激励对象名单基础上进行 了调减，调减人数为 21 人。2021 年 12 月 17 日，公司披露了《监事会关于公 司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情 况说明》及《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》。 了《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于提请公司股东大会授权 董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关提案。 事会第二十二次会议，审议通过了公司《关于调整 2021 年限制性股票激励计划 相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独 立董事对前述事项发表了同意意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查 意见。2022 年 2 月 16 日首次授予完成登记上市。 事会第二十三次会议，审议通过了公司《关于向激励对象授予第一批预留部分 限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意意见，监事会对前 述事项进行核实并发表了核查意见。2022 年 1 月 29 日至 2022 年 2 月 10 日， 公司在 OA 系统公示了《2021 年限制性股票激励计划授予第一批预留部分激励 对象名单》。2022 年 2 月 12 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年限制性 股票激励计划第一批预留部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 第三十六次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于 回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销 1 名激 励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 20,000 股。关联董事已回避表决， 独立董事发表了同意意见，监事会发表了同意的核查意见。2022 年 11 月 11 日， 公司本次回购注销的限制性股票数量 20,000 股已在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司办理完成注销手续。 事会第三十七次会议，审议通过了公司《关于向激励对象授予第二批预留部分 限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意意见，监事会对前 述事项进行核实并发表了核查意见。2022 年 9 月 6 日至 2022 年 9 月 15 日，公 司在公司 OA 系统公示了《2021 年限制性股票激励计划授予第二批预留部分激 励对象名单》。经公示，对不符合公司设定的激励对象条件的人员在原激励对 象名单基础上进行了调减，本次调减人数为 3 人。2022 年 9 月 17 日，公司披 露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二批预留部分激励对象名 单的审核意见及公示情况说明》。2022 年 12 月 2 日，第二批预留部分完成登 记上市。 会第四十七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关 于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销 14 名 激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 238,100 股，关联董事已回避表 决，独立董事发表了同意意见，监事会发表了同意的核查意见。 于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。2023 年 8 月 14 日， 公司本次回购注销的限制性股票数量 238,100 股已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完成注销手续。 第五十六次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于 回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销 24 名激 励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 348,300 股，关联董事已回避表决， 监事会发表了同意的核查意见。 会第五十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划对标企业 的议案》和《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件 成就的议案》，同意在首次授予、第一批预留授予和第二批预留授予的限制性 股票各自的限售期届满后，为符合条件的 767 名激励对象共 7,939,600 股限制 性股票办理解除限售相关事宜，关联董事已回避表决。监事会、独立财务顾问、 律师事务所发表了同意的核查意见。 于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的提案》。2024 年 4 月 3 日， 公司本次回购注销的限制性股票数量 348,300 股已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完成注销手续。 次审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分 已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销 8 名激励对象已获授 但尚未解除限售的限制性股票 74,450 股，关联董事已回避表决，监事会发表了 同意的核查意见。 购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的提案》。 二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格   根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定：激励 对象因达到法定退休年龄正常退休而离职的，或因死亡、丧失民事行为能力等 客观原因与公司解除或者终止劳动关系时，且其服务期间符合个人绩效考核要 求的，允许激励对象按其在业绩考核年度内的实际服务时间的比例折算调整可 解除限售权益，待达到可行使时间限制和业绩考核条件时行使权益，退休、死 亡、丧失民事行为能力等客观情况发生后其个人绩效考核结果不再纳入解除限 售条件。剩余已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授 予价格加上同期银行存款利息进行回购处理。   公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，存在受贿、索贿、贪污、盗 窃、泄露经营和技术秘密、实施关联交易和对公司形象、声誉有重大负面影响 等违法违纪行为，直接或间接损害公司利益给公司造成损失或社会不良影响的， 公司有权要求激励对象返还其因股权激励带来的收益，已获授但尚未解除限售 的限制性股票由公司回购，回购价格为授予价格与回购时公司股票市场价格的 孰低值（市场价格为董事会审议回购事项前 1 交易日公司股票交易均价）。   鉴于本次激励计划中有 6 名首次授予激励对象因达到法定年龄正常退休，1 名首次授予的激励对象工作调动被动离职，1 名首次授予的激励对象出现失职 行为严重损害公司利益，前述人员不再具备激励对象资格。公司第八届董事会 第七次会议、第八届监事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予 但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司以自有资金回购注销上述激励对 象已获授但尚未解除限售的限制性股票 74,450 股。前述议案已经公司 2024 年 第二次临时股东大会审议通过。   对于本次激励计划中 6 名首次授予激励对象因达到法定年龄正常退休，1 名首次授予的激励对象工作调动被动离职，本次回购价格由公司按调整后的回 购价格 10.75 元/股加上同期银行存款利息进行回购处理。对于 1 名首次授予的 出现失职行为严重损害公司利益的激励对象，本次董事会审议回购事项前一交 易日公司股票均价为 22.46 元/股，大于调整后首次授予的回购价格 10.75 元/ 股，故本次回购价格为 10.75 元/股。   本次所需回购资金总额为 802,701.68 元，资金来源为公司自有资金。   致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2024 年 8 月 21 日止减少 注册资本及股本的情况进行了审验，并出具《验资报告》（致同验字（2024） 第 332C000313 号），审验结果为：截至 2024 年 8 月 21 日止，变更后的注册资 本人民币 983,881,750.00 元、股本人民币 983,881,750.00 元。    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性 股票回购注销事宜已于 2024 年 9 月 26 日办理完成。 三、本次回购注销完成后的公司股本结构情况    本次限制性股票回购注销完成后，公司股本结构变动情况如下：                   本次变动前            本次减少股份  本次变化后    股份性质              数量（股）      比例         数量（股） 数量（股）  比例 一、有限售条件股份 19,666,670       2.00%     -74,450   19,592,220    1.99% 二、无限售条件股份 964,289,530     98.00%           0 964,289,530     98.01%    总计     983,956,200    100.00%     -74,450 983,881,750    100.00%   注：因公司目前处于可转债转股期，上述变动为仅考虑回购注销所导致的股份变动， 具体股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。 四、本次回购注销限制性股票对公司可转换公司债券转股价格的影响    公司于 2022 年 5 月 19 日公开发行可转换公司债券 113,700 万元，债券简 称：杭氧转债；债券代码：127064。    根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》（以下简称“《业 务实施细则》”）、《杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本 次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的 可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述 条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1＋n）；    增发新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1＋k）；    上述两项同时进行：P1=（P0＋A×k）/（1＋n＋k）；    派发现金股利：P1=P0－D；    上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1＋n＋k）。    其中：P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次 增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股 利，P1 为调整后有效的转股价。    公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并公 告转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为 本次发行可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人 的转股申请按调整后的转股价格执行。    公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并公 告转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为 本次发行可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人 的转股申请按调整后的转股价格执行。    当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类 别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行可转债持有人的债权利 益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充 分保护持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将 依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。    根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回 购情况，“杭氧转债”的转股价格不变。计算过程如下：    P0=26.89 元 / 股 ， A1=10.75 元 / 股 （ 未 含 银 行 同 期 存 款 利 息 ） ， k1=- 舍五入原则保留小数点后两位）    综上，经计算，本次部分限制性股票回购注销后，股份变动对“杭氧转债” 的转股价格影响较小，因此转股价格不做调整。 五、本次回购注销部分限制性股票事项对公司的影响    本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生较大 影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉 尽职，认真履行工作职责，为股东创造价值。 六、备查文件 （2024）第 332C000313 号）。    特此公告。                          杭氧集团股份有限公司董事会